互政办〔2016〕71号

互助土族自治县人民政府办公室

关于互助县安全生产监督检查“四个清单”

管理制度的通知

各乡镇人民政府，安委会成员单位：

为认真贯彻落实习近平总书记、李克强总理和省委、省政府、市委、市政府领导的批示指示及省市关于安全生产工作会议精神,扎实开展安全生产各项工作,切实履行好属地监管、行业监管、综合监管责任,督促企业进一步落实安全生产主体责任，现将有关事宜通知如下：

一、“四个清单”内容

安全生产监督检查“四个清单”即：监督检查任务清单、隐患和问题清单、整改工作清单、复查验收清单，是贯穿检查全过程的主要工作见证，也是负有安全生产监管职责部门依法开展监督检查工作的权力清单和责任清单。通过强化“四个清单”的管理，明确安全生产监督检查工作的主线，消除监督检查中发现的事故隐患和问题，提高监督执法的质量和效能，实现安全生产监督执法的规范化、科学化、精细化，有效督促企业落实安全生产主体责任。

二、严格全过程清单管理

（一）监督检查任务清单。监督检查任务清单是负有安全生产监管职责的部门按照监督检查工作计划和任务要求，以督促企业落实安全生产主体责任做好隐患和问题自查自改为目的，针对检查对象，依据相关法规以及国家或行业技术标准，对检查内容分项细化，制订的检查任务提纲。安全生产监督检查应坚持日常监督检查和专项监督检查相结合。

1.日常监督检查任务清单应制作检查表，其项目应包括检查事项、检查标准、检查方式、检查结果，其中检查事项分为基本条件、组织管理和作业场所检查三大部分。基本条件检查是检查企业生产、经营、建设是否合法。主要是查阅有关证照、资质、资格证书、机构设置与人员配备、有关批准文件等准入条件。组织管理检查是检查企业安全生产管理制度建设及其运行情况。主要是查阅企业的安全生产责任制、安全生产规章制度、安全技术操作规程，以及反映管理机制运行的档案、台账、记录等见证材料。作业场所的检查是抽查企业的重点场所、重要环节的生产设备、辅助设施、安全设施和作业环境,通过查找存在的事故隐患和问题，核查企业安全生产组织管理工作落实情况。抽查的具体场所和环节应在对企业风险辨识的基础上，结合季节特点等因素确定。首次检查内容应全面，侧重基本条件、组织管理方面的检查，在企业组织管理方面基本符合要求后，检查应侧重组织管理运行情况，特别是作业场所的检查。

2.专项检查的任务清单应根据专项检查任务要求，确定基本条件、组织管理和作业场所检查方面的具体事项。

（二）隐患和问题清单。隐患和问题清单即《现场检查记录》，是监管部门检查人员对受检单位检查所发现隐患和问题的汇总。检查工作负责人应将每名检查人员发现的问题归纳分类、分条列出，说明具体事项、场所或设备不符合法规标准的具体问题，下发《现场检查记录》，记录的情况应客观、全面、准确。受检单位对记录的情况有疑议要求补正的，经检查人员复核属实，应当允许更正。《现场检查记录》应填写检查人员的身份，检查的时间、地点，由监督检查人员和被检查生产经营单位负责人分别签名；检查人员对受检查单位负责人拒绝签字的，应注明原因，由现场其他人员签字，并将情况向本部门负责人报告。

（三）整改工作清单。整改工作清单也称整改工作报告，是受检单位对存在隐患和问题整改落实情况的书面反馈文件，由受检单位出具。受检单位在规定的期限内完成隐患及问题整改后，应当自行组织本单位专业人员或聘请专家、委托具有相应资质的专业机构进行验收，编写整改工作清单，逐项说明整改落实情况，确认整改合格的，向负责的监管部门提出复查申请，提交整改工作清单并附相关文件或现场整改照片。受检单位对其中确实难以按期治理的隐患，应充分说明理由，并附上治理方案，落实治理责任、资金、措施、时限、治理期间的安全保障措施和应急预案。受检单位对事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，要采取停产、停止使用相关装置、设备、设施的安全保障措施。整改工作清单应由单位主要负责人签字并加盖单位公章。

（四）复查验收清单。复查验收清单是监管部门对受检企业隐患和问题整改落实结果复查确认的执法文书，即《整改复查意见书》，应逐项如实记录隐患和问题的整改落实结果，内容较多的可单独制作，做为《整改复查意见书》的附件。参加复查的监管人员和企业负责人应在《整改复查意见书》上签字，并加盖监管部门公章。监管部门收到受检单位提交整改工作清单和复查申请后，对无需到现场复查的，有关监管人员应核查报送材料，出具《整改复查意见书》；对需要现场复查的，以及受检单位未按限期提交整改工作清单和复查申请的，应于整改限期届满之日起10日内派出监管人员（视情况可聘请有关专家）到现场复查。

监管部门对整改、治理合格的，解除相关现场处置措施，对事故隐患进行核销；对逾期未整改，或者整改、治理不合格的，依法依规予以行政处罚，并视情况依法进一步采取责令停产停业整顿或停止使用相关装置、设备、设施，暂扣相关证照等措施，直至隐患或问题整改得到落实。监管部门依照有关规定将复查工作移交给其他监管部门的，应当及时将执法文书抄送该部门备案，其他监管部门应在执行复查后，及时将《整改复查意见书》抄送移交复查的监管部门。

三、工作要求

（一）加强组织领导。各有关部门要充分认识到加强安全生产监督执法工作，是适应政府职能转变、深化行政执法体制改革、全面落实依法治国的必然要求。要认真落实本制度要求，组织制定本部门安全生产监督执法工作制度，规范监督执法工作程序和自由裁量权，建立完善执法工作内控机制。县安委会办公室要加强业务指导，有效规范安全生产监督执法工作。各负有行业领域安全生产监管职责的部门，要设置或指定内设机构，确定专人具体承担安全生产监督执法工作。

（二）实现执法闭环管理。各有关部门要优化细化执法工作流程(参照附件)，落实执法责任制，以落实“四个清单”管理为监督检查工作的主线，实行“闭环执法检查”。在进行安全生产执法检查时，凡发现企业存在违法行为和事故隐患的，应当制作和出具执法文书，做到“有查必留痕”、“谁检查、谁签字、谁负责”。负有安全生产监管职责的部门要将隐患和问题清单汇总并建立台账，落实督办责任人，对重大隐患实施挂牌督办，确保整改落实。

（三）提高监管执法能力。各有关部门要加强安全生产监管执法队伍的思想建设、作风建设和业务建设，建立健全监督考核机制；要以执法岗位实际需求为标准，加强安全生产监管执法人员法律法规、执法程序和专业知识培训，增强依法行政意识；要支持执法人员参加注册安全工程师考试，努力提高执法综合素质。要进一步加强党风廉政建设，紧密结合安全生产执法实际，认真践行“三严三实”，牢记宗旨、敢于担当、真抓实干。要严肃纪律，坚决查处腐败问题和失职渎职行为，锻造一支政治坚定、业务精通、作风过硬、纪律严明的执法队伍。

互助土族自治县人民政府办公室

2016年6月15日

责任编辑：czt